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交易员被捕后,汇丰银行审查2013年外汇调查:来源

点击量:   时间:2017-05-09 17:03:04

伦敦(路透社) - 据熟悉此事的消息人士透露,汇丰银行(HSBA.L)正在审查纽约一位高级经理周二晚被捕涉嫌欺诈后对外汇交易的调查消息人士称,汇丰银行于2013年审查了其全球外汇现金交易主管马克约翰逊所做的交易,作为更广泛的内部调查的一部分,未发现任何违规行为汇丰银行发言人拒绝发表评论周三,约翰逊被指控在布鲁克林联邦法院提起刑事诉讼,指控该银行的一位客户与前汇丰银行高管斯图尔特斯科特(Stuart Scott)一起进行35亿美元的交易这两名男子都被指控犯有电汇欺诈罪该银行周三表示,它正在与司法部(DoJ)的调查合作在其声明中,美国司法部并没有将客户命名为据称遭受欺诈,但熟悉情况的其他消息人士表示,这些交易涉及英国石油公司Cairn Energy(CNE.L)汇丰银行发言人表示,该银行正在合作进行美国司法部的外汇调查 Cairn Energy没有立即发表评论担任欧洲现金交易主管的斯科特于2014年离开汇丰银行“我们的客户强烈否认这些指控鉴于正在进行的诉讼程序,此时进一步评论是不合适的,“代表斯科特的威瑟斯律师Gerallt Owen在一封电子邮件声明中表示此次调查可能会对汇丰银行在其特别强大的业务领域造成声誉上的打击在许多竞争对手投资银行萎缩的时候,该银行专注于帮助客户参与跨境交易,并得益于其庞大的全球网络英国当局表示,他们一直在与大西洋两岸的同行密切合作,尽管美国司法部是第一个在全球多年对外汇市场操纵调查中提出指控的检察官包括汇丰银行在内的一些全球最大银行共支付了约100亿美元,用于解决美国和英国在2014年和2015年对外汇操纵的指控英国严重诈骗办公室驳回了在筛选500,000份文件时错过了可能的错误行为的建议它在今年早些时候关闭之前进行了更广泛的外汇调查 “没有任何迹象表明错过了什么我们跟踪我们在司法管辖区内就外汇调查所获得的证据,并得出的结论是,它不足以支持现实的定罪前景,“一位发言人说英国金融行为监管局(FCA)表示,它将继续调查个人对外汇调查中不当行为的指控 “我们一直在与美国司法部就大西洋两岸的外汇调查进行联络我们不会评论具体的调查线索,“FCA发言人说由Lawrence White和Kirstin Ridley报道,